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淳安縣政府直屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作指引
  發(fā)布時(shí)間:2018-07-04 11:27:43   

一、總  則

(一)目的及依據(jù)

為加強(qiáng)淳安縣政府直屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作,,規(guī)范監(jiān)事會(huì)的履職行為,,根據(jù)《公司法》,、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》,、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》,、《淳安縣企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》,、《淳安縣人民政府辦公室關(guān)于加強(qiáng)縣政府直屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作及外派監(jiān)事管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)等法律法規(guī)和規(guī)范性文件,,結(jié)合我縣實(shí)際,制定本指引,。

(二)適用范圍

1.本指引適用于縣政府直屬企業(yè)以及縣委縣政府根據(jù)工作需要委派監(jiān)事的其他企業(yè)(以下統(tǒng)稱(chēng)企業(yè))。

2.本指引所稱(chēng)監(jiān)事會(huì)成員包括主席,、,、專(zhuān)職監(jiān)事和職工監(jiān)事。

3.上市公司監(jiān)管有特殊規(guī)定的,,從其規(guī)定,。

(三)履職總體要求

以法律法規(guī)和公司章程為依據(jù),嚴(yán)格執(zhí)行《指導(dǎo)意見(jiàn)》等規(guī)范性文件,,堅(jiān)持與出資人監(jiān)管工作相融合,、與企業(yè)法人治理工作相融合的理念,牢牢把握出資人監(jiān)督的定位,,堅(jiān)持出資人至上,、依法監(jiān)督、過(guò)程監(jiān)督,、及時(shí)性的原則,,以維護(hù)出資人合法權(quán)益為根本,以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心,,自覺(jué)遵守履職規(guī)范,,忠實(shí)勤勉,清正廉潔,,認(rèn)真實(shí)施過(guò)程監(jiān)督,,切實(shí)履行報(bào)告職責(zé),積極構(gòu)建制衡體系,,寓監(jiān)督于服務(wù)之中,不參與,、不干預(yù)企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng),。

二、法人治理結(jié)構(gòu)中的職責(zé)及程序

監(jiān)事會(huì)在法人治理結(jié)構(gòu)中的基本職責(zé)是按法定程序履行監(jiān)督職責(zé),,通過(guò)對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子運(yùn)作,、董事和其他高級(jí)管理人員履職以及企業(yè)財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià),,確保企業(yè)規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展,。

(一)監(jiān)督董事會(huì)運(yùn)作

1.列席董事會(huì)會(huì)議,并對(duì)有關(guān)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或建議,。監(jiān)事會(huì)通過(guò)審閱董事會(huì)議案,,對(duì)不明事項(xiàng)向相關(guān)部門(mén)或人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn);對(duì)會(huì)議是否按有關(guān)規(guī)則進(jìn)行議事和表決,、程序是否合法合規(guī),、是否存在臨時(shí)動(dòng)議等情況進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)于違法違規(guī)的決策行為應(yīng)及時(shí)指出并要求糾正,。

2.對(duì)董事會(huì)運(yùn)作情況發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督意見(jiàn),。監(jiān)事會(huì)在年度報(bào)告中對(duì)企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)價(jià),重點(diǎn)評(píng)價(jià)董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性和有效性,,評(píng)價(jià)意見(jiàn)須經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議通過(guò),。

(二)監(jiān)督經(jīng)營(yíng)班子運(yùn)作

1.列席經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議及其他經(jīng)管管理專(zhuān)題會(huì)議,并對(duì)日常運(yùn)營(yíng)與決策執(zhí)行中的有關(guān)問(wèn)題提出質(zhì)詢(xún)或建議,。監(jiān)事會(huì)主要對(duì)決策事項(xiàng)執(zhí)行過(guò)程中的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,,對(duì)于違法違規(guī)的行為應(yīng)及時(shí)指出并要求糾正,必要時(shí)就所關(guān)注事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或建議,。

2.監(jiān)督經(jīng)營(yíng)班子貫徹執(zhí)行法律法規(guī),、縣國(guó)資辦有關(guān)規(guī)定、公司章程和董事會(huì)決議情況,??赏ㄟ^(guò)以下方式進(jìn)行:一是查閱企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的相關(guān)資料;二是對(duì)企業(yè)有關(guān)部門(mén)或有關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn),,要求其就相關(guān)情況或問(wèn)題做出解釋?zhuān)蝗桥c企業(yè)內(nèi)部審計(jì),、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)溝通交流,參考和利用其監(jiān)督檢查結(jié)果,。

3.發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)異?;虮O(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí),開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查,??赏ㄟ^(guò)以下方式進(jìn)行:一是按有關(guān)規(guī)定和程序,,由監(jiān)事會(huì)獨(dú)立調(diào)查或(可提議)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展調(diào)查;二是要求企業(yè)相關(guān)部門(mén)配合開(kāi)展調(diào)查,。

(三)監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員履職

1.對(duì)董事,、高級(jí)管理人員的履職和勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。側(cè)重評(píng)價(jià)董事,、高級(jí)管理人員的職業(yè)操守,、履職能力、勤勉程度,、工作實(shí)績(jī)等方面,,包括出席會(huì)議、表決,、發(fā)表意見(jiàn)情況等,。

2.對(duì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī),、公司章程的董事,、高級(jí)管理人員,向董事會(huì)或縣國(guó)資辦提出處理意見(jiàn),,必要時(shí)可直接提出罷免建議,。

3.對(duì)董事、高級(jí)管理人員損害公司利益的行為,,監(jiān)事會(huì)應(yīng)要求董事,、高級(jí)管理人員予以糾正并及時(shí)向董事會(huì)或縣國(guó)資辦報(bào)告。

三,、監(jiān)督檢查中的職權(quán)及程序

監(jiān)事會(huì)根據(jù)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見(jiàn)》賦予的職權(quán),對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等各項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查,。日常監(jiān)督檢查工作主要圍繞企業(yè)財(cái)務(wù)情況和重大事項(xiàng)兩方面開(kāi)展,。

(一)監(jiān)督檢查企業(yè)財(cái)務(wù)

1.職權(quán)與程序

(1)了解和掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量,、經(jīng)營(yíng)效益等資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和保值增值情況,,監(jiān)督企業(yè)全面預(yù)算管理和執(zhí)行情況??赏ㄟ^(guò)以下方式進(jìn)行:一是定期對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表和各種財(cái)務(wù)資料進(jìn)行檢查,,跟蹤了解企業(yè)資產(chǎn)、收入,、利潤(rùn),、現(xiàn)金流等財(cái)務(wù)指標(biāo)情況;二是對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)開(kāi)展綜合分析和專(zhuān)項(xiàng)檢查,;三是對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)班子反饋,,需要整改的應(yīng)督促其整改,。

(2)了解企業(yè)年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)和政府審計(jì)的有關(guān)情況,督導(dǎo)企業(yè)對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí),。加強(qiáng)與承擔(dān)審計(jì)的中介機(jī)構(gòu)的溝通,,及時(shí)交換意見(jiàn),要求中介機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行關(guān)注并反饋結(jié)果,;對(duì)需要整改的事項(xiàng),,督促企業(yè)及時(shí)落實(shí),并在年度報(bào)告中就審計(jì)整改落實(shí)情況做專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明,。

(3)檢查其他與企業(yè)財(cái)務(wù)相關(guān)的事項(xiàng),。如有必要,可聯(lián)合企業(yè)內(nèi)部審計(jì)等相關(guān)部門(mén)一同進(jìn)行,。

2.主要關(guān)注內(nèi)容

(1)企業(yè)預(yù)算管理,。預(yù)算編制是否科學(xué)合理,預(yù)算執(zhí)行是否出現(xiàn)較大偏差,,預(yù)算調(diào)整是否符合規(guī)定程序,,是否定期進(jìn)行預(yù)算進(jìn)度分析,未達(dá)預(yù)算進(jìn)度是否采取針對(duì)性的措施,,是否進(jìn)行預(yù)算考核等,。

(2)企業(yè)財(cái)務(wù)決算。財(cái)務(wù)報(bào)表是否真實(shí)完整,,會(huì)計(jì)核算是否合規(guī),,是否存在影響財(cái)務(wù)狀況和年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)應(yīng)納入而未納入核算的會(huì)計(jì)事項(xiàng)等。

(3)重大融資行為,。是否符合企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展或正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要,;決策程序是否規(guī)范;融資結(jié)構(gòu)是否科學(xué)合理,;風(fēng)險(xiǎn)分析是否充分,,風(fēng)險(xiǎn)是否可控等。

(4)大額資金收支,。收支預(yù)算,、調(diào)度計(jì)劃是否合理合法;資金收支性質(zhì),、金額是否與預(yù)算,、計(jì)劃相符;是否存在計(jì)劃外資金收支,、大額應(yīng)收款項(xiàng)等情況,;是否違反規(guī)定動(dòng)用大額資金進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的投資理財(cái)。大額資金支出是否按程序進(jìn)行決策,相關(guān)合同條款是否經(jīng)企業(yè)法務(wù)部門(mén)審查并出具書(shū)面意見(jiàn),;大額債權(quán)支出是否有擔(dān)保條款,,抵(質(zhì))押物是否有瑕疵,擔(dān)保生效要件是否完備,,價(jià)值是否足以覆蓋債權(quán),。

(5)企業(yè)薪酬管理和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。企業(yè)薪酬管理是否符合有關(guān)規(guī)定,,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履職待遇和業(yè)務(wù)支出是否合規(guī),;是否完成經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo);經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析是否客觀等,。

(6)利潤(rùn)分配,。利潤(rùn)分配方案是否符合法律法規(guī)和公司章程中的相關(guān)規(guī)定;是否存在股東間分紅派發(fā)時(shí)間差異的情況,;是否存在過(guò)度分配情形,;國(guó)有收益申報(bào)及上交是否足額、及時(shí),。

(二)監(jiān)督檢查企業(yè)重大事項(xiàng)

1.職責(zé)權(quán)限

(1)監(jiān)督企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè),、戰(zhàn)略規(guī)劃制定及實(shí)施、改制重組,、資本運(yùn)作,、國(guó)有資產(chǎn)變動(dòng)、資產(chǎn)處置,、重大投資和招投標(biāo)活動(dòng)等重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),;

(2)監(jiān)督企業(yè)重大決策、重要人事任免,、重大項(xiàng)目安排和實(shí)施以及大額度資金運(yùn)作的決策審批等情況,;

(3)法律、行政法規(guī),、公司章程以及縣國(guó)資辦賦予的其他重大事項(xiàng)監(jiān)督職責(zé),。

2.程序和方法

(1)監(jiān)事會(huì)根據(jù)工作需要列席涉及以上重大事項(xiàng)的各類(lèi)會(huì)議,包括董事會(huì)會(huì)議,、企業(yè)黨委會(huì),、經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議,、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)等,。

(2)查閱有關(guān)政策文件,企業(yè)內(nèi)部管理制度,,各類(lèi)會(huì)議紀(jì)要,、決議、合同、協(xié)議等文件資料(含電子賬薄及信息系統(tǒng)),、企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表,、考核薪酬方案、年度預(yù)算,、決算和利潤(rùn)分配方案等,,以及其他必要的文件和資料。

(3)聽(tīng)取董事,、高級(jí)管理人員,、職能部門(mén)、所屬企業(yè)有關(guān)情況介紹,,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或建議,。

(4)與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子正式或非正式溝通,,必要時(shí)出具提醒函和建議函,。

(5)與縣國(guó)資辦相關(guān)職能科室溝通,提出意見(jiàn)建議,,重大事項(xiàng)及時(shí)提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告,。

(6)其他必要的程序和方法。

3.主要關(guān)注內(nèi)容

(1)企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè),。是否建立健全內(nèi)控制度并有效執(zhí)行,;經(jīng)營(yíng)運(yùn)作程序是否科學(xué)合理,主要環(huán)節(jié)是否正常有序,;是否建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,;企業(yè)年度重大風(fēng)險(xiǎn)是否準(zhǔn)確識(shí)別并得到有效管控。

(2)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定及實(shí)施,。戰(zhàn)略規(guī)劃是否切合企業(yè)實(shí)際,;資源匹配度是否合理;實(shí)施規(guī)劃的舉措是否有效,;母子公司戰(zhàn)略規(guī)劃是否有效對(duì)接,;規(guī)劃目標(biāo)是否按時(shí)間進(jìn)度分解落實(shí)到年度預(yù)算;是否存在偏離戰(zhàn)略規(guī)劃的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng),;內(nèi)外環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí),,是否及時(shí)調(diào)整規(guī)劃。

(3)企業(yè)改制重組和資本運(yùn)作,。改制的原則,、方案、范圍,、程序是否符合法律法規(guī)和國(guó)資監(jiān)管規(guī)定,;改制前的歷史潛盈是否進(jìn)入當(dāng)期損益,;改制后的股權(quán)結(jié)構(gòu)是否影響大股東對(duì)企業(yè)的控制力;資本運(yùn)作事項(xiàng)是否符合有關(guān)規(guī)定,,內(nèi)幕信息管理等有無(wú)違反相關(guān)規(guī)定的情形,;是否嚴(yán)格按照上級(jí)批復(fù)的方案和有關(guān)程序?qū)嵤宦毠ぐ仓梅桨甘欠窠?jīng)職代會(huì)審議通過(guò),;是否進(jìn)行信訪(fǎng)維穩(wěn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等,。

(4)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和資產(chǎn)處置(資產(chǎn)損失核銷(xiāo))。是否按規(guī)定聘請(qǐng)中介進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估并進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開(kāi)交易,;資產(chǎn)損失的處置是否按審批權(quán)限辦理,;資產(chǎn)處置的手續(xù)、資料是否完備,;核銷(xiāo)資產(chǎn)是否進(jìn)行“賬銷(xiāo)案存”管理,;是否對(duì)資產(chǎn)損失進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究。

(5)重大投資和招投標(biāo)活動(dòng),。是否進(jìn)行可行性研究,;是否履行相應(yīng)決策、備案,、審批程序,;是否符合主業(yè)和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃;是否審慎評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案,;是否對(duì)投資實(shí)施過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)控,;是否建立健全責(zé)權(quán)利有效制衡的管理體系和責(zé)任追究制度;是否開(kāi)展重大投資后評(píng)價(jià)活動(dòng),;是否按照《招投標(biāo)法》等相關(guān)法規(guī)組織開(kāi)展招投標(biāo)活動(dòng),。

(6)金融投資業(yè)務(wù)。短期投資理財(cái)是否以股票等高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品為主,;是否違規(guī)以銀行貸款開(kāi)展業(yè)務(wù),;是否開(kāi)展交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)極高的業(yè)務(wù),;期貨業(yè)務(wù)是否存在單邊操作的投機(jī)行為,,套保業(yè)務(wù)的期貨量和現(xiàn)貨量是否匹配;是否建立止損機(jī)制,;外部提供的格式合同是否經(jīng)企業(yè)法務(wù)部門(mén)審查并出具書(shū)面意見(jiàn),。

(7)擔(dān)保管理。是否建立擔(dān)保管理制度,、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和采取相關(guān)反擔(dān)保措施,;是否為民營(yíng)企業(yè)、無(wú)產(chǎn)權(quán)關(guān)系企業(yè)和自然人擔(dān)保,;是否超出所占股權(quán)比例擔(dān)保,;擔(dān)保余額累計(jì)是否超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn);是否違規(guī)為委托理財(cái),、股票,、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目提供擔(dān)保,;擔(dān)保是否按規(guī)定審批,。

(8)重大訴訟事項(xiàng)應(yīng)對(duì)。是否積極應(yīng)對(duì),;是否及時(shí)采取有效的資產(chǎn)保全措施,;是否全程跟蹤盡力挽回經(jīng)濟(jì)損失;是否查找分析原因,,對(duì)內(nèi)控缺陷及時(shí)修補(bǔ)完善,;是否建立責(zé)任追究機(jī)制。

四,、專(zhuān)項(xiàng)檢查

監(jiān)事會(huì)在做好日常過(guò)程監(jiān)督的基礎(chǔ)上,,每年至少開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)檢查。

(一)檢查方案的制訂

各監(jiān)事會(huì)統(tǒng)一開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)檢查,,檢查方案由縣國(guó)資辦負(fù)責(zé)制訂,,以辦文件形式印發(fā);各監(jiān)事會(huì)自行組織的專(zhuān)項(xiàng)檢查,,檢查方案由各監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)制訂并下發(fā),。方案應(yīng)包括檢查目的、檢查對(duì)象,、時(shí)間安排,、檢查內(nèi)容、實(shí)施步驟等,。方案制訂要聽(tīng)取縣國(guó)資辦和企業(yè)的意見(jiàn),,切合企業(yè)具體實(shí)際,實(shí)現(xiàn)出資人監(jiān)管意圖和企業(yè)內(nèi)在管控需求的有機(jī)結(jié)合,。

(二)檢查的實(shí)施

檢查工作由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施,,監(jiān)事會(huì)可根據(jù)內(nèi)容要求企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)予以配合協(xié)助。鼓勵(lì)企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)全程參與檢查,,同步落實(shí)問(wèn)題的整改和制度的完善,。檢查結(jié)果向企業(yè)反饋并督促其整改,同時(shí)向縣國(guó)資辦提交專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告,。

(三)檢查的要求

監(jiān)事會(huì)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作要體現(xiàn)出資人監(jiān)督的特性,,既要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,更要注重問(wèn)題的整改落實(shí)和制度的完善,。實(shí)地抽查力求嚴(yán)謹(jǐn),、專(zhuān)業(yè),、細(xì)致,不以檢查為最終目的,,旨在通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查促進(jìn)企業(yè)某項(xiàng)工作從制度層面有所改進(jìn)完善,,減少同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生的機(jī)率。

五,、與企業(yè)交換意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)在不干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的前提下,,應(yīng)將日常履職中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和需要提請(qǐng)企業(yè)關(guān)注的事項(xiàng)及時(shí)與企業(yè)交換意見(jiàn)。

(一)與企業(yè)交換意見(jiàn)的范圍

監(jiān)事會(huì)在日常履職中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要與企業(yè)交換意見(jiàn)的其他問(wèn)題,。監(jiān)事會(huì)不得就下列事項(xiàng)與企業(yè)交換意見(jiàn):

1.對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和主要負(fù)責(zé)人行為評(píng)價(jià)意見(jiàn),;

2.企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他人員違法違紀(jì)案件的線(xiàn)索;

3.不屬于企業(yè)自行糾正范圍的問(wèn)題及建議,。

(二)與企業(yè)交換意見(jiàn)的形式和程序

1. 口頭交換意見(jiàn),。由監(jiān)事會(huì)成員代表監(jiān)事會(huì)在有關(guān)會(huì)議上發(fā)表意見(jiàn),或與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行個(gè)別溝通,。

2. 書(shū)面交換意見(jiàn),。由監(jiān)事會(huì)主席視不同情形簽發(fā)《監(jiān)事會(huì)咨詢(xún)函》、《監(jiān)事會(huì)提醒函》或《監(jiān)事會(huì)建議函》,,要求企業(yè)相關(guān)部門(mén)和所屬企業(yè)對(duì)監(jiān)事會(huì)函件中有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行解釋,、澄清或交換意見(jiàn),或就有關(guān)問(wèn)題向董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)班子進(jìn)行提示,、建議,,同時(shí)抄報(bào)縣國(guó)資辦備案。

(三)交換意見(jiàn)的落實(shí)

監(jiān)事會(huì)通過(guò)交換意見(jiàn)要求企業(yè)自行糾正的問(wèn)題,,應(yīng)督促企業(yè)認(rèn)真整改,,并將企業(yè)向監(jiān)事會(huì)反饋的整改情況報(bào)縣國(guó)資辦備案。如企業(yè)消極應(yīng)付或拒絕整改,,監(jiān)事會(huì)應(yīng)以專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的形式及時(shí)向縣國(guó)資辦報(bào)告,,經(jīng)縣國(guó)資辦研究后直接向企業(yè)下達(dá)整改通知,督促企業(yè)整改,。

六,、工作報(bào)告

工作報(bào)告包括年度工作計(jì)劃、定期報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告,。

(一)  年度工作計(jì)劃

1.年度工作計(jì)劃是監(jiān)事會(huì)對(duì)本年度監(jiān)督檢查工作做出總體安排的書(shū)面文件,,由監(jiān)事會(huì)根據(jù)縣國(guó)資辦工作安排并結(jié)合派駐企業(yè)實(shí)際編制。

2. 年度工作計(jì)劃的內(nèi)容包括:編制依據(jù),、工作目標(biāo),、主要任務(wù)等。

3. 年度工作計(jì)劃的報(bào)送:年度工作計(jì)劃經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò),,監(jiān)事會(huì)主席簽署后執(zhí)行,,并于3月底前報(bào)送縣國(guó)資辦,。

4. 年度工作計(jì)劃應(yīng)認(rèn)真實(shí)施,實(shí)施中如有較大變動(dòng)須向縣國(guó)資辦作出說(shuō)明,。

(二)定期報(bào)告

1.定期報(bào)告種類(lèi):

(1)季度報(bào)告,。簡(jiǎn)要介紹監(jiān)事會(huì)季度工作開(kāi)展情況,主要反映企業(yè)季度發(fā)生的經(jīng)營(yíng)管理等方面的重要事項(xiàng)以及監(jiān)事會(huì)提出的意見(jiàn)建議,。

(2)年度報(bào)告。對(duì)一年來(lái)企業(yè)董事和高級(jí)管理人員的履職情況,、企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況和存在問(wèn)題做出總體分析評(píng)價(jià),,并提出監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)建議。

2. 報(bào)送要求

(1)季度報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席簽署后,,按規(guī)定格式內(nèi)容于每季度的次月25日前報(bào)送縣國(guó)資辦,。

(2)年度報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò),監(jiān)事會(huì)主席簽署后,,按規(guī)定格式內(nèi)容于次年5月底前報(bào)送縣國(guó)資辦,。

(三)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

1.專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容。關(guān)系國(guó)有資產(chǎn)安全的突發(fā)事件,、緊急情況或違法違規(guī)問(wèn)題,;企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)生的需要出資人引起重視的問(wèn)題;其他需要報(bào)告的內(nèi)容,。

2.專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的報(bào)告責(zé)任,。報(bào)告職責(zé)是監(jiān)事會(huì)基本職責(zé)之一,報(bào)告責(zé)任的落實(shí)須以及時(shí)上報(bào)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告為衡量標(biāo)準(zhǔn),,凡事關(guān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng),,均需以專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的形式一事一報(bào),及時(shí)報(bào)送,。

3.專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的報(bào)送要求,。專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告應(yīng)內(nèi)容完整、事實(shí)清楚,、表述準(zhǔn)確,、格式規(guī)范。專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席簽署后,,按規(guī)定格式及時(shí)報(bào)送縣國(guó)資辦,。對(duì)緊急、突發(fā)的重大事項(xiàng),,可以先口頭報(bào)告,,再書(shū)面報(bào)告。

七,、監(jiān)督成果運(yùn)用

監(jiān)督成果運(yùn)用是指對(duì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及提出的意見(jiàn)建議,,經(jīng)出資人或企業(yè)關(guān)注和采納,,采取措施完善國(guó)資監(jiān)管或促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展的過(guò)程。

(一)成果的完整性

監(jiān)事會(huì)不僅應(yīng)揭示問(wèn)題,,還應(yīng)盡可能針對(duì)問(wèn)題提出相關(guān)意見(jiàn)建議,。

(二)成果的可操作性

監(jiān)事會(huì)應(yīng)基于詳實(shí)的數(shù)據(jù)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鼍唧w明確地揭示問(wèn)題,避免空泛的表述,;提出的意見(jiàn)建議應(yīng)具有可操作性,。

(三)成果運(yùn)用的責(zé)任主體

1.出資人??h國(guó)資辦是監(jiān)事會(huì)監(jiān)督成果的使用主體,。縣國(guó)資辦各職能科室應(yīng)高度重視監(jiān)事會(huì)監(jiān)督成果,,并根據(jù)職責(zé)深入分析問(wèn)題的性質(zhì)和成因,,從源頭上、制度上研究完善國(guó)資監(jiān)管的方法和途徑,。監(jiān)事會(huì)反映的重大問(wèn)題,,必要時(shí)由縣國(guó)資辦直接督導(dǎo)企業(yè)整改落實(shí)。

2.企業(yè),。企業(yè)是監(jiān)督成果運(yùn)用的落實(shí)主體,。對(duì)能夠立即整改解決的問(wèn)題,要第一時(shí)間整改,;對(duì)一時(shí)不能解決的全局性或長(zhǎng)期性問(wèn)題,,應(yīng)向監(jiān)事會(huì)做出解釋說(shuō)明,并結(jié)合監(jiān)事會(huì)提出的意見(jiàn)建議,,認(rèn)真研究制定整改措施,,明確時(shí)間進(jìn)度要求,并責(zé)任到人,。對(duì)監(jiān)事會(huì)年度報(bào)告,,企業(yè)應(yīng)有書(shū)面整改落實(shí)意見(jiàn)。

3.監(jiān)事會(huì),。監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督成果運(yùn)用的督促主體,,督促董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)班子采取措施切實(shí)有效地運(yùn)用監(jiān)督成果,并跟蹤整改落實(shí)的情況,。監(jiān)事會(huì)可以與企業(yè)共同研究制定成果運(yùn)用的相關(guān)措施或方案,。監(jiān)事會(huì)也應(yīng)提示出資人運(yùn)用好監(jiān)督成果,完善國(guó)資監(jiān)管工作,。

八,、監(jiān)督協(xié)同

(一)健全工作機(jī)制

依法依規(guī)建立健全縣政府直屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)與子企業(yè)監(jiān)事會(huì)之間的溝通聯(lián)系機(jī)制,通過(guò)定期召開(kāi)子企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作座談會(huì)、業(yè)務(wù)交流會(huì)等多種形式,,加強(qiáng)對(duì)子企業(yè)監(jiān)事會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn),。通過(guò)加強(qiáng)子企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作,強(qiáng)化對(duì)子企業(yè)的監(jiān)督檢查,。

(二)加強(qiáng)監(jiān)督協(xié)作

加強(qiáng)與企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察,、內(nèi)審、風(fēng)控,、法務(wù),、財(cái)務(wù)和工會(huì)等部門(mén)(或人員)的溝通與協(xié)作,定期或不定期召開(kāi)監(jiān)督工作聯(lián)席會(huì)議,,以制度形式固化監(jiān)督工作協(xié)作機(jī)制,。

(三)延伸監(jiān)督鏈條

以建立和完善子企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)為契機(jī),參照縣政府直屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)的做法,,通過(guò)企業(yè)內(nèi)部合法程序,,推行下派監(jiān)事管理體制,,延伸監(jiān)督鏈條,,保證對(duì)重要子企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

(四)形成監(jiān)督合力

在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,、企業(yè)投資,、財(cái)務(wù)預(yù)算、業(yè)績(jī)考核,、收入分配等重大事項(xiàng)監(jiān)督以及企業(yè)年度審計(jì),、內(nèi)部審計(jì)方面,加強(qiáng)與縣國(guó)資辦相關(guān)科室的協(xié)同配合,,形成監(jiān)督工作合力,。

九、工作會(huì)議

(一)會(huì)議類(lèi)型

監(jiān)事會(huì)的工作會(huì)議分為監(jiān)事會(huì)會(huì)議,、工作例會(huì)和專(zhuān)題會(huì)議等3類(lèi),。

1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議是由監(jiān)事會(huì)成員按照監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,,集體討論決定監(jiān)督工作中的重要事項(xiàng),,最終形成監(jiān)事會(huì)統(tǒng)一意見(jiàn)或決定的重要會(huì)議,是監(jiān)事會(huì)履職的必要環(huán)節(jié),。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議的內(nèi)容:審議監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃,、監(jiān)事會(huì)年度報(bào)告;審議須經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員集體討論形成決議的重大事項(xiàng),;監(jiān)事會(huì)成員提請(qǐng)審議的事項(xiàng),。

2.工作例會(huì)。工作例會(huì)是監(jiān)事會(huì)日常工作中定期召開(kāi)的會(huì)議,,由監(jiān)事會(huì)主席召集并主持,,專(zhuān)職監(jiān)事參加,,每月一次。相互通報(bào)派駐企業(yè)監(jiān)督檢查工作開(kāi)展情況,,研究討論相關(guān)工作,,監(jiān)事會(huì)主席就下步工作提出要求。

3. 專(zhuān)題會(huì)議,。專(zhuān)題會(huì)議是監(jiān)事會(huì)就某一事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究討論的會(huì)議,,由監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)工作需要不定期召集,監(jiān)事會(huì)全體或部分成員參加,。

(二)會(huì)議記錄

1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議,、監(jiān)事會(huì)例會(huì)和專(zhuān)題會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄。

(1)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的記錄應(yīng)詳實(shí)嚴(yán)謹(jǐn),,具體按照監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)要求記錄,。

(2)工作例會(huì)的記錄應(yīng)簡(jiǎn)單明了,主要記載會(huì)上商議確定的事項(xiàng),。

(3)專(zhuān)題會(huì)議的記錄要求與工作例會(huì)同,。

2.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)歸檔,監(jiān)事會(huì)例會(huì)和專(zhuān)題會(huì)議商議重要事項(xiàng)的,,須整理會(huì)議記錄并歸檔,。

十、資料保管

(一)資料的類(lèi)型

監(jiān)事會(huì)的資料包括工作檔案和業(yè)務(wù)資料,。

1.工作檔案,。監(jiān)事會(huì)在開(kāi)展監(jiān)督檢查工作中形成的,能夠記錄并反映監(jiān)事會(huì)工作痕跡的資料均應(yīng)作為工作檔案妥善保管,,工作檔案包括:監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄,、商議重要事項(xiàng)的監(jiān)事會(huì)例會(huì)和專(zhuān)題會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)參會(huì)記錄,、監(jiān)事會(huì)提交的工作報(bào)告,、開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查形成的資料以及監(jiān)事會(huì)制定的內(nèi)部工作規(guī)則等。

2.業(yè)務(wù)資料,。企業(yè)向監(jiān)事會(huì)提供或監(jiān)事收集的關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等方面的資料和其他反映企業(yè)綜合情況的資料,,包括:財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告,、經(jīng)營(yíng)分析,、內(nèi)控制度、年度工作報(bào)告,、會(huì)議紀(jì)要,、決議及其附件等。

(二)工作檔案的管理

1.專(zhuān)人管理。監(jiān)事會(huì)應(yīng)指定專(zhuān)人承擔(dān)檔案管理職責(zé),。

2.完整齊備,。每份檔案應(yīng)由某一監(jiān)督檢查工作的完整過(guò)程或各環(huán)節(jié)所形成的資料組成,體現(xiàn)過(guò)程監(jiān)督的痕跡,。

3.及時(shí)歸檔,。檔案自形成之日起5個(gè)工作日內(nèi)由主承辦的專(zhuān)職監(jiān)事整理歸檔,承擔(dān)臨時(shí)保管責(zé)任,,方便日常應(yīng)用,。次年5月底前移交縣國(guó)資辦檔案室保管。

4.檔案查閱,。歸檔檔案可供關(guān)聯(lián)監(jiān)事查閱,,非關(guān)聯(lián)監(jiān)事查閱時(shí)須經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席同意??h國(guó)資辦檔案管理人員應(yīng)做好檔案查閱登記,,做好檔案查閱的動(dòng)態(tài)管理。

(三)業(yè)務(wù)資料的管理

1.分頭保管,。業(yè)務(wù)資料由各常駐企業(yè)的專(zhuān)職監(jiān)事分別負(fù)責(zé)管理,。

2.分類(lèi)整理。應(yīng)按照“年份-類(lèi)型”對(duì)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行分類(lèi)整理,。業(yè)務(wù)資料的類(lèi)型分為:財(cái)務(wù)類(lèi)(財(cái)務(wù)報(bào)告,、審計(jì)報(bào)告等),、制度類(lèi)(企業(yè)出臺(tái)的管理制度),、重大決策類(lèi)(企業(yè)對(duì)某一事項(xiàng)做出決策所依據(jù)的資料)、綜合類(lèi)(年度工作報(bào)告,、人員名錄,、企業(yè)形象資料)和其他類(lèi)(監(jiān)事自行分析、收集和整理的資料以及其他有保存價(jià)值的企業(yè)資料),。

3.資料清理,。業(yè)務(wù)資料應(yīng)定期清理,各類(lèi)資料保留3年,,具有長(zhǎng)期留存價(jià)值的資料應(yīng)延長(zhǎng)保留時(shí)限,。

4.資料移交。業(yè)務(wù)資料(包括電子版)在專(zhuān)職監(jiān)事輪崗時(shí)由離任專(zhuān)職監(jiān)事移交給新任專(zhuān)職監(jiān)事,,離任專(zhuān)職監(jiān)事保證移交時(shí)業(yè)務(wù)資料已進(jìn)行分類(lèi)整理和清理,。移交須經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)交。

十一,、工作保障

(一)縣國(guó)資辦對(duì)監(jiān)事會(huì)工作的指導(dǎo)和支持

1.縣國(guó)資辦作為外派監(jiān)事的管理機(jī)構(gòu),,指導(dǎo)和督促監(jiān)事會(huì)有效開(kāi)展工作,把監(jiān)事會(huì)作為深入企業(yè)實(shí)施監(jiān)管、體現(xiàn)出資人意志的重要力量,,努力為監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作創(chuàng)造良好條件,。

2.在日常國(guó)資監(jiān)管工作中注重發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在一線(xiàn)工作的優(yōu)勢(shì)??h國(guó)資辦主任辦公會(huì)議每年至少一次專(zhuān)題聽(tīng)取監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查情況匯報(bào),;在研究制定國(guó)資監(jiān)管制度和處理企業(yè)重大問(wèn)題時(shí)征求監(jiān)事會(huì)意見(jiàn),采納其有價(jià)值的建議,;對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行考核,、考察時(shí)聽(tīng)取監(jiān)事會(huì)主席、副主席意見(jiàn),。

3.建立完善監(jiān)事會(huì)管理,、監(jiān)事會(huì)工作規(guī)范以及監(jiān)督成果落實(shí)等制度,以制度保障監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的規(guī)范性和權(quán)威性,,及時(shí)研究處理監(jiān)事會(huì)揭示的問(wèn)題和提出的建議,,及時(shí)答復(fù)監(jiān)事會(huì)提出的咨詢(xún)事項(xiàng),及時(shí)溝通監(jiān)管工作信息,,努力建立完善監(jiān)管信息暢通,、檢查成果共享、整改落實(shí)聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制,。

4.加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)隊(duì)伍建設(shè),,建立健全監(jiān)事會(huì)激勵(lì)機(jī)制,關(guān)心愛(ài)護(hù)專(zhuān)職監(jiān)督人才,,為監(jiān)事會(huì)提供培訓(xùn),、交流和考察的機(jī)會(huì),完善專(zhuān)職監(jiān)事的職業(yè)發(fā)展通道,,協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)為監(jiān)事會(huì)創(chuàng)造較好的工作條件,。

(二)縣政府直屬企業(yè)對(duì)監(jiān)事會(huì)履職的保障和配合

1.各企業(yè)應(yīng)尊重并支持配合監(jiān)事會(huì)工作,為監(jiān)事會(huì)履職提供必要的工作條件,。

2.各企業(yè)應(yīng)建立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)工作聯(lián)系,,并明確工作機(jī)制。監(jiān)事會(huì)提出的需要企業(yè)協(xié)同配合的事項(xiàng)或要求,,由聯(lián)系人負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào),,并及時(shí)向監(jiān)事會(huì)反饋結(jié)果。

3.各企業(yè)要按照以下“四個(gè)必須”的要求支持監(jiān)事會(huì)開(kāi)展日常監(jiān)督檢查工作,。

(1)企業(yè)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議,、黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他重要會(huì)議,,必須及時(shí)通知監(jiān)事會(huì),,并提供相關(guān)材料,,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要列席的其他有關(guān)會(huì)議可派員參加。其中列席黨委會(huì)的監(jiān)事會(huì)成員必須是中共黨員,,列席者一般為監(jiān)事會(huì)主席,。

會(huì)議通知一般應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)5日前送達(dá)監(jiān)事會(huì),同時(shí)將會(huì)議相關(guān)材料報(bào)送監(jiān)事會(huì),。監(jiān)事會(huì)收到企業(yè)會(huì)議通知后,,確定列席會(huì)議人員,及時(shí)向企業(yè)反饋,。

監(jiān)事會(huì)列席企業(yè)董事會(huì)等有決策事項(xiàng)的重要會(huì)議時(shí)應(yīng)做好監(jiān)事會(huì)參會(huì)記錄,。

(2)企業(yè)發(fā)生的重大事項(xiàng),必須及時(shí)向監(jiān)事會(huì)通報(bào),,特別是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患,,以及已經(jīng)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),要在第一時(shí)間向監(jiān)事會(huì)通報(bào),,以便監(jiān)事會(huì)更好地幫助企業(yè)做好風(fēng)險(xiǎn)防范和控制工作,。

(3)企業(yè)有關(guān)文件資料,必須及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供,,監(jiān)事會(huì)成員在財(cái)務(wù),、經(jīng)營(yíng)、投融資,、辦公等管理信息上享有公司董事長(zhǎng)同等權(quán)限(見(jiàn)附件),。

(4)對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的意見(jiàn)和建議,企業(yè)必須及時(shí)研究并做出答復(fù),。

4.根據(jù)工作需要,,企業(yè)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)可以邀請(qǐng)監(jiān)事會(huì)成員參加。

5.監(jiān)事會(huì)對(duì)董事,、高級(jí)管理人員,、職能部門(mén)和所屬企業(yè)提出質(zhì)詢(xún)時(shí),,各方應(yīng)積極配合,。

十二、附  則

(一)縣政府直屬企業(yè)及部門(mén)向所屬全資和控股子公司實(shí)行外派管理的監(jiān)事會(huì),,可參照本工作指引執(zhí)行,。

(二)本工作指引自發(fā)布之日起施行。


附件:

企業(yè)報(bào)送信息資料范圍(包括不僅限于)

(一)企業(yè)年度工作報(bào)告

(二)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)規(guī)章制度

(三)企業(yè)財(cái)務(wù)有關(guān)資料

1,、年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告及年度審計(jì)材料,,企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)(含重要子企業(yè));

2,、企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算及執(zhí)行情況報(bào)告,。

(四)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)情況及分析資料

(五)企業(yè)當(dāng)期重要事項(xiàng)情況資料

1,、企業(yè)重大投融資、改制重組,、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)(受)讓,、工程建設(shè)、重要物資采購(gòu)及招投標(biāo),、非主業(yè)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)投資,、對(duì)外擔(dān)保、業(yè)績(jī)考核,、收入分配,、關(guān)閉破產(chǎn)清算等資料;

2,、企業(yè)負(fù)責(zé)人職責(zé)分工,、薪酬和職務(wù)消費(fèi)、兼職取酬,、股權(quán)激勵(lì)等情況,;

3、重要機(jī)構(gòu)及人事變動(dòng),、重大責(zé)任事故,、重大訴訟和仲裁、違法違紀(jì)違規(guī)等資料,。

(六)企業(yè)及其重要職能部門(mén)年度工作計(jì)劃及總結(jié),。

(七)報(bào)送縣政府、縣國(guó)資辦的請(qǐng)示,、報(bào)告及其批復(fù)文件,。

(八)企業(yè)董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議、黨委會(huì)議,、總經(jīng)理辦公會(huì)議等會(huì)議紀(jì)要,,年度工作會(huì)議等重要會(huì)議資料。

(九)企業(yè)所屬全資和控股子企業(yè)監(jiān)事會(huì)報(bào)告,。

(十)審計(jì)及企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察,、內(nèi)部審計(jì)等情況資料。

(十一)監(jiān)事會(huì)需要的其他信息資料,。


淳安縣國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)

2018年5月18日