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監(jiān)管有效性提升 中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)新生態(tài)加速形成
發(fā)布時(shí)間:2021-08-09 10:10:00

  7月9日,《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布;8月6日,,一批投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息集中公布,;同日,證監(jiān)會(huì)宣布自即日起開(kāi)展健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理工作……為更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用,,近期監(jiān)管部門突出問(wèn)題導(dǎo)向,完善制度、強(qiáng)化監(jiān)管,,打出一套“組合拳”。

  多位業(yè)內(nèi)專家在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)指出,,監(jiān)管部門不斷完善體制機(jī)制,,著力提升監(jiān)管有效性,督促中介機(jī)構(gòu)主動(dòng)歸位盡責(zé),,夯實(shí)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ),,中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的新生態(tài)正在加速形成,。

  嚴(yán)監(jiān)管 督促歸位盡責(zé)

  近期,監(jiān)管部門持續(xù)強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查力度,,督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,,把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”。

  在證監(jiān)會(huì)8月6日公布的一批投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息中,,安信證券,、東北證券、華西證券,、宏信證券,、海通證券、國(guó)金證券等被點(diǎn)名,,另有多名保薦代表人被采取行政監(jiān)管類措施,。從處罰原因來(lái)看,大多與債市違規(guī),、投行業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān),。

  “監(jiān)管部門從嚴(yán)從快從重處罰,展現(xiàn)了對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為‘零容忍’的態(tài)度,?!蹦祥_(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝說(shuō),監(jiān)管部門一向要求中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé),,切實(shí)發(fā)揮“看門人”作用,。注冊(cè)制實(shí)施以來(lái),監(jiān)管部門對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度加大,,要求更為嚴(yán)格,。在新的監(jiān)管環(huán)境下,中介機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng),,全面提升專業(yè)能力,,加強(qiáng)全流程管控。

  同樣是在8月6日,,證監(jiān)會(huì)宣布,,即日起開(kāi)展健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理工作,并明確后續(xù)將組織開(kāi)展行業(yè)自查,、現(xiàn)場(chǎng)檢查,,切實(shí)提升優(yōu)化公司治理內(nèi)生動(dòng)力,形成長(zhǎng)效機(jī)制,,夯實(shí)公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ),。

  建制度 提升規(guī)范化水平

  專家指出,在券商和保薦從業(yè)人員遭罰的背后,監(jiān)管部門正在多措并舉,,進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任,。

  在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí),監(jiān)管部門對(duì)制度體系的優(yōu)化也在持續(xù)進(jìn)行,。

  證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿指出,,目前不少中介機(jī)構(gòu)尚未真正具備與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力,,還在“穿新鞋走老路”,。他強(qiáng)調(diào),制度是管根本,、管長(zhǎng)遠(yuǎn)的,。監(jiān)管部門需要進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè),加快完善相關(guān)辦法,、規(guī)定,。在此背景下,證監(jiān)會(huì)近期發(fā)布《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》,,著力提升監(jiān)管有效性,,督促證券公司主動(dòng)歸位盡責(zé)。

  “促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)歸位盡責(zé),,需從頂層設(shè)計(jì)出發(fā),,對(duì)內(nèi)控制度建設(shè)、推動(dòng)建立投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的重要性要有清醒認(rèn)識(shí),。同時(shí),,應(yīng)加強(qiáng)過(guò)程管理,在關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置相應(yīng)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),。此外,,要對(duì)主要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn),提高專業(yè)能力,,明確其對(duì)相關(guān)職責(zé)的要求?!敝行沤ㄍ锻缎袠I(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人劉乃生認(rèn)為,,完善制度建設(shè),強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)具有重要意義,。

  此外,,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳近日印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》,,強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,,存在證券違法行為的,依法嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任,對(duì)參與,、協(xié)助財(cái)務(wù)造假等違法行為依法從重處罰,。

  多舉措 加大追責(zé)力度

  專家指出,促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程和長(zhǎng)期工作,,需有關(guān)方面相互協(xié)同,、發(fā)揮合力。

  新證券法和刑法修正案(十一)先后落地施行,,加大了對(duì)中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件等違法行為的刑事懲戒力度,。例如,廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所因在康美藥業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)中違反相關(guān)法律法規(guī)被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)5700萬(wàn)元,;瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所因華澤鈷鎳,、千山藥機(jī)、康得新等多起審計(jì)失敗案件,,屢遭證監(jiān)會(huì)行政處罰或立案調(diào)查,,且在華澤鈷鎳虛假陳述一案中承擔(dān)100%的連帶責(zé)任。

  專家認(rèn)為,,在“行民刑”全方位立體式追責(zé)體系下,,涉嫌違法的中介機(jī)構(gòu)不僅難以展業(yè),后續(xù)還將面臨追責(zé)和索賠,。在監(jiān)管部門高壓,、精準(zhǔn)執(zhí)法,司法機(jī)關(guān)專業(yè)化,、精細(xì)化裁判的當(dāng)下,,中介機(jī)構(gòu)只有嚴(yán)格守法合規(guī)、勤勉盡責(zé),,才能行穩(wěn)致遠(yuǎn),。

  “證監(jiān)會(huì)全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為‘零容忍’要求,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)‘看門人’責(zé)任,,督促中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé),,保護(hù)投資者合法權(quán)益?!弊C監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉日前表示,,下一步,證監(jiān)會(huì)將結(jié)合實(shí)踐情況,,不斷完善保薦機(jī)構(gòu),、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的制度規(guī)則,,細(xì)化相關(guān)工作流程和標(biāo)準(zhǔn)等,,進(jìn)一步厘清各主體責(zé)任邊界,,努力形成各司其職、各負(fù)其責(zé),、相互制約的機(jī)制,,為法院在個(gè)案中準(zhǔn)確判斷相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)程度及勤勉盡責(zé)情況等提供助力。同時(shí),,積極配合最高人民法院修改虛假陳述司法解釋等,,不斷完善相關(guān)司法制度。(昝秀麗)

  來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)

千島湖新聞網(wǎng) 責(zé)任編輯:姜智榮

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